Квалифицированный состав подделки - совершение указанных в ч. 1 ст. 327 УК РФ действий неоднократно. В УК 1960 года в качестве квалифицирующего обстоятельства подделки документов выступала "систематичность".

В соответствии со ст. 16 УК РФ неоднократностью преступлений признается совершение двух или более преступлений, предусмотренных одной статьей или частью статьи УК. При этом "неоднократность" отсутствует, если за ранее совершенное преступление лицо было освобождено от уголовной ответственности либо судимость погашена или снята.

Однако общие положения не проясняют целый ряд вопросов, связанных с применением признака неоднократности преступлений в случае совершения двух и более деяний, предусмотренных ст. 327 УК РФ, в частности, является ли неоднократным совершение тождественных акций по подделке документов, однопорядковых (подделка печати, документа, его сбыт и т.п.) или разнопорядковых (подделка документа и государственной награды) действий, предусмотренных ч. 1 ст. 327 УК РФ?

Как известно, ряд уголовно - правовых деяний определен в законе путем перечисления в диспозиции нескольких действий, каждое из которых образует преступление (альтернативные составы). Является таковым и состав "подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков". Поэтому осуществление разновременных, разнохарактерных действий, предусмотренных ст. 327 УК РФ (например, подделка документа и изготовление поддельной государственной награды), следует квалифицировать как неоднократное совершение преступления.

Не образует признака неоднократности подделка бланка, печати и иных реквизитов одного документа, если эти действия хотя и были совершены в разное время, однако охвачены общим умыслом. Подделка официального документа с целью сбыта и последующий его сбыт никак не может разделяться на два самостоятельных преступления и, следовательно, считаться неоднократным совершением преступления.

С другой стороны, единовременное изготовление нескольких (двух или более) документов (например, с помощью поддельной печати, штампа, номерных бланков и т.п.) следует считать неоднократным совершением данного преступления. Неоднократным будет и совершение двух деяний, предусмотренных ч. 1 ст. 327 УК РФ, одно из которых является оконченным преступлением, а второе - приготовлением или покушением на него.

Заметим, что выделение признака неоднократности подделки как квалифицирующего обстоятельства не является, на наш взгляд, в данном случае удачным вариантом усиления уголовной ответственности. Как показывает практика, в некоторых случаях неоднократное совершение подделок документов является деянием менее опасным, чем разовый подлог. К примеру, подделка нескольких справок с места работы несомненно менее опасна, чем подделка паспорта, удостоверения личности или свидетельства о праве собственности.

Полагаем, что в качестве квалифицирующего признака ст. 327 УК РФ целесообразно было бы выделить совершение деяния группой лиц. Исследования показывают, что неоднократные подделки документов весьма часто совершаются в группе, в том числе организованной (по имеющимся данным - 45,1% от общего числа). Как правило, это связано со "специализацией" преступников, использованием подделки документов в качестве источника существования, необходимостью легализации преступных доходов и иной противоправной деятельности.

При подделке документов средствами совершения преступления являются не они сами, а те вещи, которые позволяют виновному фальсифицировать истинный документ или полностью изготовить поддельный документ (резинка, чернила, ручка, пишущая машинка, компьютер и т. п.).

В отдельных случаях одна и та же вещь, выступая в качестве средства совершения подлога, одновременно является предметом другого преступления. Так, поддельная печать, использованная для подделки, будет средством совершения такого деяния, но эта же печать выступает в качестве предмета другого преступления — подделки печати. То же самое можно сказать и о документах.

Очень часто документы выполняют роль средства совершения отдельных преступлений или сокрытия преступных деяний. В таком качестве могут выступать как настоящие документы, так и поддельные, что бывает гораздо чаще. Различие между этими видами документов усматривается иногда в том, что «подложные документы в отличие от документов истинных удостоверяют события и факты, не существовавшие и не существующие в действительности, то есть ложные» [36].

Такое утверждение верно лишь отчасти. Действительно названный критерий часто свидетельствует о ложности документа. Однако документ может быть подложным и тогда, когда им удостоверяются события и факты, которые существовали, имели место.

Как верно отмечает Г.Ф. Поленов [36]: важна не предназначенность письменного акта сама по себе, а его действительная способность удостоверять факты, имеющие юридическое значение. При подлогах эти факты фальсифицируются, преподносятся в искаженном виде. Предметом подлога являются не вообще письменные акты, а только документы. «Неотъемлемым, обязательным признаком документа является его письменность. Этот признак позволяет четко разграничить документы от иных предметов материального мира, имеющих юридическое значение.»[1]

Человеческие мысли, желания могут быть выражены при помощи различных средств, например при помощи произведений изобразительного искусства.

Среди множества предметов материального мира документы выделяются не только тем, что они свидетельствуют о фактах, имеющих юридическое значение (этим свойством обладают многие другие предметы материального мира), но главным образом тем, что в них мысли человека выражаются при помощи письма, т. е. при помощи той или иной системы письменных знаков: букв, цифр и т. д. «Неправильно, под документом понимать всякий материальный предмет, предназначенный служить доказательством каких-либо фактов, имеющих юридическое значение, в частности, относить к документам фотоснимки места происшествия, вещественные доказательства, оттиски, слепки. [36]». Эти предметы, хотя и могут иметь большое юридическое значение, но они не есть документы, ибо не обладают их характерным признаком — выражать мысли человека при помощи письма.

Как справедливо отмечает проф. Л.Л Кругликов [42], каждый документ выражает определенную мысль, одинаково понятную всем умеющим читать и слушать чтение документа. Фотоснимок или рисунок, хотя и изображает определенный объект, но он допускает различное толкование и потому может служить лишь в качестве иллюстрированного материала [33]. Учитывая сказанное, можно сделать вывод, что нужно идти не по пути искусственной подгонки под документ других предметов, не обладающими признаками документа, а специально указать в законе на похищение, уничтожение, повреждение не только документов, но и других предметов, имеющих юридическое значение — фотоснимков места происшествия, вещественных доказательств и др.

Наиболее распространенным и простым способом фальсификации подлинных документов является подчистка. «Следы подделки выражаются в повреждении поверхности документа, проклейки бумаги, уменьшении ее толщины и т. п. [33]».

Очень распространенным способом частичной фальсификации многих видов документов является подделка подписей — удостоверительных знаков личности, выполненных собственноручно в виде буквенного или безбуквенного воспроизведения фамилии или имени.

Характеристика объективной стороны подделки документов будет неполной, если не коснуться вопроса о моменте окончания данного преступления. Правильное определение этого момента имеет непосредственное отношение к надлежащей квалификации совершенного общественно опасного деяния. Момент окончания конкретного преступления непосредственно связан с описанием этого состава преступления в законе.

Определение момента окончания преступления, в том числе и подделки документов, невозможно без уяснения понятия и значения преступного последствия.

Н.Ф. Кузнецова [30] считает, что любое преступление по уголовному праву признается наказуемым общественно опасным деянием потому, что оно вызывает вредные последствия, причиняет вред объекту, т. е. общественным отношениям, поставленным под охрану уголовного закона. Однако последствие преступления не выступает в качестве обязательного признака каждого состава преступления. Поэтому надо различать последствия преступления вообще и последствие преступления как один из признаков состава преступления. Те составы, в которых определенные последствия прямо названы в законе и потому выступают в качестве признака объективной стороны, принято называть материальными составами преступлений. Составы, в которых о последствиях преступления в законе не упоминается и объективную сторону деяния образует сам факт учинения тех или иных действий, именуют формальными составами.

В уголовно-правовой литературе подделка документов, признается оконченным деянием с момента изготовления фальшивого документа или с момента фальсификации подлинного документа. Следовательно, состав преступления подделки относится к категории формальных составов.

В юридической литературе иногда можно встретить понятие подлога в широком смысле. В этом значении под подлогом рекомендуют понимать, во-первых, подделку документов (изготовление фальшивого документа целиком или внесение в подлинный документ исправлений или дополнений, содержащих ложные сведения), во-вторых, использование поддельных документов (их предъявление или представление). Такое понимание подлога не соответствует действующему законодательству и не имеет практического значения. Оно вносит путаницу и неясность в определение момента окончания подделки документов. Если считать, что понятием подделки охватывается и использование поддельного документа, то оконченной подделку следовало бы признавать только тогда, когда документ был использован, что, безусловно, неправильно.

Содержание субъективной стороны подделки имеет непосредственное отношение к разграничению подделки и ряда смежных с ней преступлений, к определению степени общественной опасности субъекта и совершенного им деяния.

Фальсификация документа без цели последующего его использования объективно не представляет общественной опасности. Подделка документов как преступление по своей сущности всегда предполагает цель использования поддельных документов, даже если в законе об этой цели не упоминается.

Наличие цели использования поддельного документа является, таким образом, необходимым признаком состава подделки документов независимо от того, названа ли эта цель в законе или нет. Отсутствие такой цели, не установление ее свидетельствует о невозможности квалификации совершенных действий как подделки документов.

Подделка документов представляет общественную опасность независимо от того, в чьих интересах поддельный документ будет использоваться: в целях его использования самим подделывателем или же другими лицами.

Субъект в каждом случае подделки ставит не вообще цель использования поддельного документа, а вполне конкретную цель, например, использовать поддельный документ, чтобы прописаться в городе, поступить на работу, увеличить стаж работы, сбыть за плату поддельные документы, поступить учиться, скрыть судимость, брак и т. д.

Б.И. Пинхасов [35] отмечает, что в теории уголовного права общепризнанно, что цель присуща только тем преступлениям, которые совершаются с прямым умыслом. Поэтому подделка документов как преступление, которому всегда присуща цель использования поддельных документов, предполагает вину в форме прямого умысла [35].

Подделка документов, как уже говорилось, относится к категории так называемых формальных составов преступлений, а это означает, что для признания лица виновным в подделке не требуется устанавливать наступления каких-либо общественно опасных последствий этого деяния. Следовательно, при подделке документов, предусмотренной ст. 327 УК РФ, не имеет значения, предвидел ли субъект последствия своих действий и желал ли он их наступления.

При подделке субъект понимает общественно опасный характер своих действий, что означает сознание их вредности для правопорядка.

Сознание общественной опасности подделки документов предполагает понимание субъектом фактических обстоятельств этого деяния. При подделке, предусмотренной ст. 327 УК РФ, лицо сознает, что оно совершает действия, направленные на фальсификацию документа. Обязательным моментом является осознанность субъектом характера документов — он понимает, что подделываются документы, которые исходят от государственных, общественных или коммерческих организаций, учреждений, предприятий или объединений.

Помимо этого, субъект должен сознавать свойство такого рода документов — что эти документы предоставляют права или освобождают от обязанностей.

Таким образом, рассматриваемые преступления имеют единый для них объект, поскольку они посягают на однотипные общественные отношения, обладающие общими признаками. В то же время можно констатировать отсутствие специальных исследований в этой области, недостаточное внимание к указанной проблеме. Кроме того, нельзя игнорировать то обстоятельство, что в условиях интенсивного формирования новой отрасли информационного права существенно возросло значение документированной информации.

2.3 Уголовно-правовая характеристика сбыта и использования поддельных документов

Для характеристики объективной стороны рассматриваемого деяния в законе применен термин «использование». В юридической литературе наблюдается различное толкование термина «использование», а значит и содержания объективной стороны использования подложных документов.

Одни авторы под использованием подложных документов понимают предъявление или предоставление заведомо поддельного документа, другие вкладывают в термин «использование» более широкий смысл, считая использованием и передачу, и сбыт документов. Однако закон прямо предусматривает ответственность за сбыт поддельного документа как за самостоятельное преступление (ч. 1 ст. 327 УК РФ).

При предъявлении документа субъект, выдавая фальшивый документ за настоящий, знакомит с его содержанием определенных лиц. При представлении подложного документа также происходит ознакомление определенного круга лиц с его содержанием, но документ не остается у того, кто его представил, а передается этим лицам для удостоверения каких-либо фактов в интересах субъекта преступления.

Нет оснований считать «использованием» такие действия, как ознакомление с подложным документом (имеются в виду случаи, когда лицо, знакомящееся с документом, не препятствует дальнейшему его использованию другими лицами). Ознакомление еще не означает употребление, применение поддельного документа. Особо следует остановиться на передаче документов. Передачу документов нельзя сводить исключительно к представлению документов. Представление документов - это лишь одна из специфических разновидностей передачи.

Особенность представления как одного из видов передачи состоит в том, что здесь подложный документ передается в государственное учреждение, предприятие или общественную организацию с целью получения каких-либо прав или освобождения от обязанностей. Такой вид передачи охватывается понятием использования подложного документа.

Однако передача может носить и иной характер. Например, лицо, подделавшее документ или обладавшее уже таким документом, передает его другому лицу — приятелю, родственнику и т. п. Такие случаи не подходят ни под понятие предъявления, ни под понятие представления документа. Охватываются ли они понятием сбыта? Ответ на этот вопрос зависит от того, какой смысл вкладывать в понятие сбыта подложных документов. В уголовно-правовой литературе на этот счет существуют различные точки зрения. Согласно одной из них, «отличие сбыта от других видов использования документов заключается в том, что при сбыте передача поддельных документов осуществляется возмездно» [20]. В таком случае безвозмездная передача заведомо подложных документов остается за границами сбыта.

Получается, что безвозмездную передачу подложных документов частными лицами нельзя отнести ни к предъявлению, ни к представлению (случаям, когда такой документ передается не в учреждение, предприятие), т. е. ни к использованию, ни к сбыту. Между тем, и возмездная, и безвозмездная передача объективно причиняет одинаковый вред, ибо в обоих случаях подложный документ пускается в обращение. Сущность возмездной и безвозмездной передачи подложных документов одна и та же. Поэтому, нет никаких оснований говорить о преступном характере лишь одного вида передачи подложных документов и не рассматривать в качестве такового второй. Что же касается закона, то в нем говорится о сбыте вообще, т. е. передавался ли подложный документ безвозмездно или нет, не имеет значения. Такого понимания сбыта придерживается и судебная практика. Конечно, нельзя отрицать того, что сбыт подложных документов чаще всего осуществляется возмездно, но сводить его только к возмездной передаче подложного документа было бы неверно.

«Отличие использования подложного документа от его сбыта следует усматривать и в том, что если при сбыте лицо возмездно или безвозмездно передает его третьим лицам для использования в последующем, то при использовании поддельный документ предъявляется или представляется в государственное учреждение или общественную организацию с целью добиться либо освобождения подателя или третьих лиц от тех или иных обязанностей, либо представления им тех или иных прав» [36].

Таким образом, общественная опасность приобретения подложных документов, заключается в том, что такие действия нарушают законный порядок получения официальных документов, создают благоприятные условия для преступной деятельности подделывателей документов и тех, кто их сбывает, для использования подложных документов, в том числе и как средство совершения или сокрытия других преступлений.

Для лица, не являющегося подделывателем, приобретение заведомо подложных документов не самоцель, а необходимый этап - приготовительная стадия их использования.

Уголовная ответственность приобретателя поддельных документов возможна и по другому основанию: он рассматривается как соучастник (в частности, подстрекатель или организатор) преступления в тех случаях, когда предварительно договаривается с подделывателем о приобретении поддельного документа и его действия побуждают или способствуют совершению подделки.

Способы приобретения частными лицами предметов подделки возможны любые. Чаще всего они приобретаются посредством покупки, но могут быть получены и иным путем: обмана, дарения. По изученным уголовным делам в большинстве случаев поддельные документы, приобретались посредством покупки (99,37%) цена при этом была разной. Она зависела от характера, значения документа, сложности его подделки, возможности приобретения.

Использование же поддельного документа не охватывается ни понятием сбыта, ни понятием подделки. «Подделка считается оконченной с момента изготовления подложного документа или внесения в подлинный документ изменений независимо от того, использован или не использован фальшивый документ. [21]». Учитывая это, а также то, что в УК РФ использование поддельного документа выделено в самостоятельный состав, который не ограничивает круг субъектов этого деяния, по ч. 3 ст. 327 УК РФ ответственность за использование подложного документа должен нести как тот, кто подделал этот документ, так и тот, кто сам его не подделывал, а только использовал. Однако действия самого подделывателя в таких случаях необходимо квалифицировать по совокупности: по ч. 1 ст. 327 УК РФ (за подделку) и по ч. 3 этой же статьи (за использование поддельного документа).

Таким образом, подложный документ признается предметом преступления, лишь при наличии следующих условий: во-первых, он должен быть составлен от имени официального органа или лица, правомочного его создавать; во-вторых, документ должен обладать обязательными формальными его признаками, такими как наличие реквизитов и установленной формы. Однако в поддельном, документе не обязательно должны быть соблюдены все необходимые формальности, которые указаны в законе для подлинных актов.

ГЛАВА 3. Деятельность государственных органов по борьбе с преступлениями против порядка управления

3.1 Проблемы правового регулирования предупреждения, выявления, пресечения фактов подделки, сбыта и использования поддельных документов в сфере потребительского рынка

Отделение по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка УВД входит в состав милиции общественной безопасности и создан в целях выполнения задач по предупреждению, выявлению, пресечению преступлений и административных правонарушений в сфере потребительского рынка товаров и услуг.

Отделение в своей деятельности руководствуется Конституцией РФ, общепризнанными нормами международного права и международными договорами РФ, федеральными конституционными законами, федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, нормативными и правовыми актами МВД России.

Среди функций выполняемых Отделением по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка УВД можно выделить:

1. проведение мероприятий по предупреждению, выявлению, пресечению подделки, сбыта и использования поддельных документов.

2. выявление причин и условий, способствующих совершению подделки, сбыта и использования поддельных документов, подготовка предложений руководству УВД по их устранению.

3. Формирование банка данных о лицах привлекаемых к уголовной ответственности за сбыт и использование поддельных документов.

4. Информирование Администрации района и населения о состоянии борьбы с данными преступлениями.

5. Рассмотрение жалоб и заявлений граждан, должностных лиц связанных с осуществлением деятельности отделения по борьбе с преступлениями в сфере поддельного документооборота.

6. Применение передовых форм и методов работы по предупреждению, выявлению и пресечению подделки, сбыта и использования поддельных документов.

7. Обеспечение возмещения материального ущерба данных преступлений, относящихся к компетенции милиции общественной безопасности.

8. Информационно - пропагандистское обеспечение работы, проводимой подразделениями Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка можно выделить, постоянное информирование населения о ее результатах, а также наиболее распространенных приемах и способах обмана.

Начальник Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка организует деятельность отделения и несет персональную ответственность за надлежащее выполнение возложенных на него задач и функций. Организует планирование работы отделения, контролирует исполнение нормативных правовых актов МВД России. Обеспечивает в установленном порядке взаимодействие с другими подразделениями горрайонов, правоохранительными органами, органами местного самоуправления, общественными организациями, средствами массовой информации по вопросам предупреждения, выявления, пресечения преступлений в сфере поддельного документооборота.

Инспектора ОБППР обязаны:

1. выявлять и документировать факты подделки, сбыта и незаконного использование поддельных документов.

2. выявлять причины и условия, способствующие совершению подделки, сбыта и использования поддельных документов.

3. проводить мероприятия совместно с СЭС, налоговой, торговой инспекциями районов для выявлению преступлений в сфере поддельного документооборота.

4. осуществлять проверку рынков, магазинов, киосков и других объектов торговли, а так же предприятий оказывающих услуги населению на предмет выявления фактов подделки и незаконного использование поддельных документов.

Для выявления признаков подделки документов, инспектора Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка назначают криминалистическое исследование. Эксперт в ходе исследования устанавливает признаки подделки документа: факта внесения дополнений и изменений в содержание или реквизиты документа, частичное либо полное его изготовление кустарным способом. Устанавливается факт подчистки или иных изменений в документ, факт кустарного изготовления бланков или отдельных реквизитов, в том числе подделка оттисков печатей, штампов и д.р. Здесь же устанавливается и способ, которым изготавливался документ, либо вносились в него изменения и дополнения.

Изменения в содержание документа чаще всего вносятся путем удаления части текста, отдельных письменных знаков или их фрагментов, внесения дополнений в текст, в том числе и на освободившемся в результате удаления текста месте, и другими способами. В результате изменяется смысловое содержание документа, изначально в него вложенное.

Из известных способов удаления текста наиболее распространены механический (подчистка) и химический (травление).

Подчистка текста производится путем срезания, стирания, соскабливания поверхностного слоя бумаги с нанесенными на нее штрихами. «В результате подчистки текста оказывается нарушенной структура поверхностного слоя бумаги, что свидетельствует о механическом удалении текста. [40]».

Если на месте удаленного текста производится новая запись, то в новом тексте наблюдаются визуально различимые расплывы чернил, изменения плотности штрихов, выполненных пастой шариковых ручек, и др.

«Травление текста осуществляется с помощью различных химических препаратов, в основном кислот, щелочей и иных растворителей. Химический реактив воздействует не только на краситель, которым исполнен текст документа, но и на материал бумаги, разрушая ее структуру. [33]».

Допечатка и дописка состоят в дополнении первоначального текста документа новыми буквами, цифрами, отдельными словами или фразами с использованием и в пределах свободного места, имеющегося на листе бумаги документа. Дописка и допечатка могут быть связаны и с предварительным удалением текста путем подчистки или травления.

Реквизиты документа, т.е. обязательные и официально установленные его составляющие (элементы), подделывают полностью или частично. Полная подделка реквизитов характерна для случаев кустарного изготовления документов в целом, когда преступником самостоятельно изготавливается и обеспечивается необходимыми реквизитами документ (с фотографиями, защитной сеткой, оттисками печатей и штампов) с последующем его заполнением (включая проставление подписей от имени лиц, на то уполномоченных). Практике известны случаи высококвалифицированной подделки, например, денежных знаков, дипломов об образовании, проездных документов, билетов на массовые зрелища и пр. Массовое распространение ксерокопировальной техники и выведение ее из числа объектов разрешительной системы в значительной мере способствовало широкому использованию в наши дни ксероксов в преступных целях, и, прежде всего, как средств подделки документов.

В последнее время одними из самых подделываемых документов стали сертификаты соответствия, о чем могут свидетельствовать статистические данные. В 2006 году было возбуждено более 60% всех уголовных по ст. 327 УК РФ, в связи с подделкой, сбытом и использованием поддельных сертификатов соответствия. Это можно обосновать тем, что сертификация продукции и услуг стала обязательной и реализация изготовителем (исполнителем), продавцом продукции, при отсутствии выданного или признанного сертификата влечет соответствующую юридическую ответственность предприятия или его сотрудников.

Помимо поддельных сертификатов соответствия инспектора Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка выявляют факты подделки путевых листов водителями автотранспортных предприятий, использования поддельных талонов государственного технического осмотра транспортных средств, миграционных карт и др.

Таким образом, Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка УВД района проводит мероприятия по предупреждению, выявлению, пресечению фактов подделки, сбыта и использования поддельных документов. Выявляет причины и условия, способствующих совершению подделки, сбыта и использования поддельных документов, подготавливает предложения руководству УВД по их устранению.

3.2 Единые правила оформления официальных документов

Еще одним действенным способом борьбы с подделкой документов является наличие официальных правил оформления всех официальных документов.

В своей деятельности Отделение по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка руководствуется определенными правилами оформления документов. Они имеют целью упорядочение работы Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка в сфере поддельного документооборота.

В соответствии с ГОСТ 6.38-90 при оформлении документов используются реквизиты: «код организации по классификатору предприятий и организаций; код документа по классификатору управленческой документации; наименование ведомства; наименование организации; индекс предприятия связи, почтовый и телеграфный адрес, номер телефона, номер счета в банке; наименование вида документа; дата; индекс; заголовок к тексту; текст; подпись; печать и др. [11]».

В процессе подготовки и оформления состав реквизитов может быть дополнен другими реквизитами, если того требует назначение документа, его обработка и т.д.

Наименование организации указывается в точном соответствии с ее уставом или положением. Сокращенное наименование помещается вслед за полным наименованием. Сокращенное наименование применяется в том случае, если оно официально зафиксировано в уставе или положении.

Заголовок к тексту документа должен кратко и точно отражать содержание документа, отвечать на вопрос «о чем».

Датой документа является дата его подписания, представляется она должностным лицом, подписывающим или утверждающим документ. Датой документа принимаемого коллегиальным органом, является дата его принятия; для утверждаемого документа – дата его утверждения; для протокола – дата проведения заседания. Для документов, составленных совместно несколькими организациями, датой документа является дата подписания его последней организацией.

Согласование проекта документа осуществляется, как правило, двумя способами – визированием и проставлением грифа согласования. Вообще согласование является способом предварительного рассмотрения, оценки проекта документа. Виза включает подпись визирующего и дату согласования, при необходимости указывается должность визирующего, расшифровка его подписи. Визы проставляются на первом экземпляре документа и на лицевой стороне последнего листа.

Внешне согласование может быть оформлено грифом согласования справкой о согласовании, листом согласования или представления протокола обсуждения проекта документа на заседании коллегиального органа. Реквизит «Гриф согласования» располагают ниже подписи, или на отдельном листе согласования, при этом делается отметка на документе: «Лист согласования прилагается». Если документ имеет два грифа согласования, то они располагаются на одном уровне, при большом количестве – их размещают двумя вертикальными рядами.

Документ, как правило, подписывает одно должностное лицо, в состав подписи входят: наименование должности лица, подписавшего документ, личная подпись и ее расшифровка с указанием двух инициалов и фамилии.

При подписании документа несколькими должностными лицами организации их подписи располагаются одна под другой в последовательности, соответствующей занимаемой должности. Две или более подписей ставятся в том случае, если за содержание документа несут ответственность несколько лиц.

Документ, подлежащий утверждению, приобретает юридическую силу только с момента утверждения. Утверждение документа оформляется по средствам грифа утверждения или соответствующего распорядительного документа. Распорядительный документ необходимо составлять в тех случаях, когда требуются дополнительные разъяснения по утверждаемому документу. Гриф утверждения располагается в правом верхнем углу первого листа документа.

Документы адресуют организациям, их структурным подразделениям или конкретному лицу. При адресовании документа руководителю организации, наименование организации входит в состав наименования должности адресата. В состав реквизита «Адресат» может входить почтовый адрес. Порядок и форма записи сведений о почтовом и телеграфном адресе организации должны соответствовать почтовым правилам. При адресовании документа частному лицу вначале указывается почтовый адрес, затем фамилия и инициалы получателя.

Если к документу имеются приложения, то об этом указывается в тексте или после текста перед подписью. Приложения, оформленные в организации, должны иметь все необходимые для документа реквизиты.

«На документах, удостоверяющих права должностных лиц, фиксирующих факт расходования денежных средств и материальных ценностей, а также содержащих обязательства и гарантии и предусмотренных правовыми актами, подпись ответственных лиц заверяется печатью. [11]». Печать, воспроизводящая наименование организации, проставляется также на следующих материалах: копиях документов, направленных в другие организации, размноженных экземплярах распорядительных документов, на справках, подтверждающих факты, связанные с трудовой деятельностью работников.

Оттиск печати следует проставлять таким образом, чтобы он захватывал часть наименования должности лица, подписывающего документ. Место хранения печати и лицо, ответственное за ее хранение, определяется руководителем организации.

Заверение копии документа производится для придания ей юридической силы. Копия должна быть заверена должностным лицом, удостоверяющим полное соответствие подлиннику. При пересылке копии с документа в другие организации или выдаче ее на руки заверительная подпись должна удостоверяться печатью.

В каждом исходящем документе должна быть указана фамилия исполнителя. «Отметка о поступлении документа наносится на него штемпелем, располагается в нижней части первого листа документа и включает сокращенное наименование организации, дату поступления документа и его индекс [21]».

Официальные документы составляются исходя из требований конкретности в определении целей и задач, средств их достижения, определения исполнителей и сроков исполнения, назначения лиц, ответственных за контроль исполнения документов. Кроме того, к составлению документов предъявляется требование своевременности, включающее в себя доведение документов до исполнителей в установленные сроки, их исполнение и осуществление контроля за их реализацией, отмену утративших силу решений.

Текст документа располагается между заголовком и отметкой о наличии приложения. Текст документа должен быть кратким, точным, не допускающим различных толкований.

Документы, составляемые на основе документов вышестоящих органов, должны содержать ссылку на них с указанием названия, вида документа, наименования органа, издавшего документ, даты, номера, заголовка к тексту документа. При ссылке в тексте на другой документ необходимо соблюдать следующую последовательность: наименование документа, наименование органа, издавшего документ, дата (издания, подписания, утверждения), номер, заголовок к тексту.

Документы, составляемые на основании других документов, должны содержать в тексте ссылку на них или иметь в конце приписку «Основание» с указанием наименования, даты, номера и заголовка документа.

Проекты решений – акт, принимаемый в коллегиальном порядке в целях разрешения наиболее важных вопросов, должны иметь следующие реквизиты: наименование органа, издающего решение, место издания, заголовок к тексту (краткую формулировку содержания), текст, подписи, визы, приложения (если они имеются). Проект решения независимо от того, каким органом принимается, должен быть завизирован составителем, руководителем структурного подразделения, вносящего проект решения.

Приказ – акт, издаваемый руководителем организации, действующим в целях разрешения задач, стоящих перед данной организацией. Проекты приказов составляются на основе тщательного и всестороннего изучения затрагиваемых в них вопросов с тем, чтобы содержащиеся в проектах предложения были конкретными и реальными. В приказе не допускается дублирование ранее изданных актов, указания актов, подлежащих отмене или утративших силу. Приказы подписываются руководителем организации, а в его отсутствие заместителем.

Приказы, издаваемые совместно с другими организациями, готовятся и подписываются в двух и более экземплярах, имеют наименования и номера всех организаций, руководители которых подписывают данный документ.

Подготовка и оформление указаний - актов, издаваемых преимущественно по вопросам информационно-методического характера, а также по вопросам, связанным с организацией исполнения приказов, инструкций и т.п., производится в соответствии с установленным порядком подготовки и оформления приказов.

Таким образом, вышеперечисленные требования к оформлению официальных документов способствуют упорядочению работы органов, борющихся с подделкой, сбытом и незаконным использованием поддельных документов. В ранее действовавшем законодательстве не существовало единого нормативного акта, содержащего вышеперечисленные требования и образцы документов, а были лишь недостаточно согласованные акты, в которых отсутствовало единство терминологии, затрудняющие правоприменительную деятельность, приводящие к сбоям механизм реализации уголовной ответственности за преступные посягательства в сфере обращения документов. Соответственно, единые правила оформления официальных документов, установленные на законодательном уровне, существенно облегчают деятельность инспекторов Отделения по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка УВД района.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Первое упоминание о документировании юридических фактов содержит Псковская Судная грамота (1462 - 1271 гг.), а ответственность за незаконные действия с документами (их утрату, неправильное оформление) введена Судебником 1497 года. Судебник 1550 года выделил подлог в самостоятельное преступление. Уложение 1649 года объединило составы преступлений о незаконных действиях с документами в отдельную главу, однако, конкретизация понятии и детализация ответственности за данные преступления произошла лишь в Уложении 1845 года.

В дальнейшем наблюдалась тенденция большей дифференциации уголовной ответственности за преступления, связанные с незаконным оборотом документов. Количество составов указанных преступлений в законодательстве советского периода возросло в несколько раз.

При конструировании действующего Уголовного кодекса законодатель внес ряд существенных изменении в систему составов преступлений против документооборота.

Таким образом, по мере развития и совершенствования управленческих отношений документооборота происходила дифференциация ответственности за незаконные действия, сопровождавшаяся тенденцией увеличения количества составов преступлений рассматриваемой категории, а затем противоположным стремлением объединения родственных посягательств в более общие нормы.

В выпускной квалификационной работе рассмотрены позиции различных авторов по вопросу определения объекта преступлений против порядка управления, предметом которого являются документы, и который до настоящего времени относится к числу недостаточно исследованных. Об этом также свидетельствует отсутствие единых взглядов в теории и практике. Суждение авторов порой существенно различаются: от отрицания самой возможности выделения самостоятельного объекта посягательств до сведения его к элементам других охраняемых законом отношений. Одни ученые считают родовым объектом общественное доверие, другие - систему отношений, установленную для удостоверения событий, имеющих юридическое значение.

В последнее время все большее распространение в теории получила идея о том, что объект преступлений, предметом которых являются поддельные документы, является самостоятельным видом общественных отношений. Рассматриваемые преступления имеют единый для них объект, поскольку они посягают на однотипные общественные отношения, обладающие общими признаками. В то же время можно констатировать отсутствие специальных исследований в этой области, недостаточное внимание к указанной проблеме. Кроме того, нельзя игнорировать то обстоятельство, что в условиях интенсивного формирования новой отрасли информационного права существенно возросло значение документированной информации.

Новый УК РФ учел эти изменения в структуре охраняемых общественных отношений и предусмотрел ряд специальных составов в целях обеспечения их нормального функционирования. В то же время среди рассматриваемой группы общественных отношений в сфере обращения информации выделяется подгруппа социальных юридических связей, обслуживающих важную область жизни общества - государственное управление. Речь идет о документированной информации, являющейся элементом управленческих отношений.

Именно документ, концентрируя и фиксируя управленческие решения, юридический статус субъекта и т.п., является важнейшим инструментом управления. Общественные отношения в сфере создания, использования документов, по существу, представляют собой самостоятельный институт в системе управленческих отношений. Более того, внутри этого института, несмотря на внешнее сходство непосредственного объекта, имеются различия в охраняемых общественных отношениях, определяемые видом документа и признаками субъекта.

Посягательство на данные общественные отношения влечет за собой нарушение стоящих за ними прав и интересов. В силу этого государство считает порядок обращения документов достаточно значимой социальной и юридической ценностью, заслуживающей самостоятельной уголовно-правовой охраны. Будучи регламентированной правом, эта сфера социальных связей формируется в отдельный институт, название которому - официальный документооборот. Он является частью информационных ресурсов. Включая в себя официальную документированную информацию, документооборот ограничен сферой управленческих отношений.

Родовым объектом рассматриваемых преступлений являются общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование государственных органов. Далее выделяется более узкая группа общественных отношений, связанных с оборотом официальных документов, печатей, штампов, бланков. Она включает общественные отношения, возникающие по поводу создания, выдачи, хранения, учета официальных документов. Эти общественные отношения можно назвать групповым объектом. Данное название использовано в качестве рабочего инструмента, так как выделенный групповой объект является видовым по сравнению с более общим объектом - государственным управлением, выступающим родовым относительно документооборота. Термин «групповой объект» обозначает лишь очередную ступень в цепочке родовидовых связей. С учетом вышеизложенного, официальный документооборот следует признать групповым объектом рассматриваемых преступлений.

Предложенное деление общественных отношений указанного вида не исчерпывается уровнем официального документооборота. Каждый элемент документооборота представляет собой свою систему общественных отношений, следовательно, прав и обязанностей конкретного вида, появляющихся на той или иной стадии документооборота. Такое деление имеет практическую значимость, поскольку эти системы являются непосредственным объектом конкретных преступлений, посягающих на документооборот.

Законодательное определение рассматриваемого понятия документа впервые дано в Законе "Об информации, информатизации и защите информации'' от 25 января 1995 года. Документированной информацией (документом) является зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Поскольку уголовное право включено в общую систему научных знаний, оно не может игнорировать содержание более общих понятий. Однако понятие "документ" имеет свое собственное содержание, обусловленное спецификой уголовно-правового запрета.

В выпускной квалификационной работе исследовалась история и современное состояние научных взглядов относительно признаков и границ уголовно-правового понятия «документ». В частности, что ряд свойств этого предмета оставался неизменным на протяжении многих веков, другие же стороны подвергались изменениям в соответствии с меняющимися условиями социально-правовой сферы.

Практически общепринятым признаком документа является удостоверение им какого-либо факта. Другим важным свойством документа признается его форма, хотя она и менялась вместе с совершенствованием технологии передачи информации. В то же время отмечается, что введение безбумажных форм документов не влечет за собой исчезновение их функциональных свойств.

На основании вышеизложенного, можно сделать следующие выводы и предложения.

1. Понятия документа, официального документа, личного документа, поддельного документа являются бланкетно-оценочными. Законодатель в различных нормах толкует их по-разному, в результате чего идентичный документ (например, паспорт) в одной норме выступает в качестве личного, а в другой - официального. Признаками документа для целей уголовно-правового регулирования следует считать форму существования, наличие реквизитов, удостоверительную функцию и сведения об авторе. Единственное общее требование к форме существования документа — объективная способность однозначно ее воспринимать, в том числе с помощью технических устройств (например, компьютера).

2. Различие между официальными и частными документами прослеживается на уровне их автора и вытекающего отсюда публичного статуса такого документа. Автор официального документа - должностное лицо, коллегиальный государственный (муниципальный) орган или учреждение. Документ, находящийся в делопроизводстве публичных органов власти, также относится к официальным. Частный документ исходит от любых других лиц, он должен содержать юридически значимую информацию, его можно идентифицировать с точки зрения достоверности и источника происхождения (автора). Личный документ отличается от прочих частных документов тем, что его составитель выступает от своего имени и не в качестве служащего.

Опираясь на отечественный дореволюционный опыт и нормы зарубежного законодательства об ответственности за подделку документов, можно сделать вывод, что основной объект данных преступлений - общественное доверие. С учетом структуры действующего УК РФ корректнее говорить об общественной нравственности. Поэтому общие нормы о подделке документов следует исключить из гл. 32 УК (ст. 325 и 327) и включить в гл. 25 УК (ст. 245.1 и 245.2) с указанием в них в качестве предмета преступления не только официальных, но и частных (неофициальных) документов. Диспозиция вновь предлагаемой ч. 1 ст. 245.1 может быть изложена в такой редакции: «Похищение, уничтожение, повреждение или сокрытие официальных документов, штампов или печатей, а равно иных документов, совершенные из корыстной или иной личной заинтересованности». Диспозиция вновь предлагаемой ч. 1 ст. 245 может быть сформулирована следующим образом: «Подделка удостоверения или иного документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков».

3. Нет необходимости в сохранении в санкции общей нормы о подделке документов (в настоящее время это ч. 1 ст. 327 УК) наказания в виде лишения свободы. Вместо него следует ввести более мягкие альтернативные наказания в виде штрафа и обязательных работ (с учетом фактической возможности суда их применять, в отличие от ареста и ограничения свободы).

4. Особенность норме о служебном подлоге (ст. 292 УК) в сравнении с общей нормой (ч. 1 ст. 327 УК) придают следующие признаки: предмет преступления, мотив (корыстная или иная личная заинтересованность) и специальный субъект (должностное лицо и иной государственный служащий, служащий органа местного самоуправления). Необходимость установления прямого умысла при подлоге (так как состав сконструирован по типу формального) и особенности субъективной стороны общей нормы позволяют исключить указание на мотив из действующей редакции ст. 292 УК. Кроме того, законодатель необоснованно отказался от дальнейшей дифференциации уголовной ответственности и конструирования квалифицирующих признаков. В связи с этим желательно дополнить ст. 292 УК частью второй следующего содержания: «2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору, с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение, а равно в интересах организованной группы или преступного сообщества, — наказываются лишением свободы на срок до пяти лет».

5. Статья 170 УК содержит явно избыточное число бланкетных признаков, затрудняющих квалификацию соответствующих действий и их статистический учет. В то же время ее санкция существенно ниже, чем санкция общей к ней нормы ст. 292 УК. В связи с этим ст. 170 должна быть исключена из УК РФ, что позволит сократить количество искусственно выделенных в нем специальных норм.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Нормативно-правовые акты:

1. Конституция Российской Федерации. – М.: «Проспект», 2007.– 48 с.

2. Уголовный кодекс Российской Федерации. – М.: ООО «Издательство Норма», 2007. – 160с.

3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации. – М.: «Книга сервис», 2007. – 352 с.

4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях. – М.: ООО «Витрэм», 2007. – 288 с.

5. Федеральный закон от 02.10.2007 г. №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» // Правовая система «Консультант плюс». - 2008.

6. Федеральный закон «Об информации, информатизации и защите информации» от 20.02.1995г. №24-ФЗ // Собрание законодательства РФ. – 1995. - №8.

7. Постановление Правительства РФ от 19.12.2003 г. №763 «Об удостоверении ветерана боевых действий» // Правовая система «Консультант плюс». – 2008.

8. Постановление Правительства РФ от 17.09.1999 г. №1046 «Об утверждении порядка регистрации проектов и программ технической помощи (содействия), выдачи удостоверений, подтверждающих принадлежность средств, товаров, работ и услуг к технической помощи (содействию), а также осуществления контроля за ее целевым использованием» // Правовая система «Консультант плюс». – 2008.

9. Приказ Судебного департамента при Верховном суде РФ от 14.08.2003 г. №79 «Об утверждении инструкции о порядке изготовления, учета и выдачи удостоверений судьям Федеральных судов общей юрисдикции, пребывающим в отставке и не имеющим удостоверения судьи, подписанного Президентов Российской Федерации» // Правовая система «Консультант плюс». – 2008.

10. Приказ Генеральной прокуратуры РФ от 21.06.2002 г. №33 «Об утверждении инструкции о порядке оформления и выдачи служебных удостоверений работникам органов и учреждений Прокуратуры Российской Федерации» // Правовая система «Консультант плюс». – 2008.

11. Единые правила оформления официальных документов от 17.12.1994г. № 17, утвержденные распоряжением Руководителя Администрации Президента Российской Федерации от 17 декабря 1994г. №2385.

12. Положение «Об отделении по борьбе с правонарушениями в сфере потребительского рынка», утвержденное начальником УВД Октябрьского района г. Новосибирска от 11 декабря 2002г. № 157.

13. Приказ ГУВД Новосибирской области от 25 августа 1999г. №440 «Об организационно-штатных вопросах».

14. Приказ Минздравмедпрома РФ от 19.10.1994 г. №206 «Об утверждении инструкции о порядке выдачи документов, удостоверяющих временную нетрудоспособность граждан» // Правовая система «Консультант плюс». – 2008. – Утратил силу.

Материалы судебной практики:

15. Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. – 2003. - №3.

16. Архив федерального суда Октябрьского района г. Новосибирска. Уголовное дело № 59331.

17. Архив федерального суда Октябрьского района г. Новосибирска. Уголовное дело № 47689.

Учебная и научная литература:

18. Алиева М.А. Уголовно-правовая борьба с подделкой документов.- Баку: Фрам.- 1973.- 73 с.

19. Белковец Л.П., Белковец В.В. История государства и права России. – Новосибирск: Новосибирское книжное издательство, 2000. – 216 с.

20. Букалерова Л.А. Уголовно правовая охрана официального документооборота. - Волгоград: ВЮИ МВД России.-1997.-21 с.

21. Буринский Е.Д. Судебная экспертиза документов. – М.: Спарк.- 2002.- 230 с.

22. Владимирский – Буданов М.Ф. Обзор истории русского права. – Ростов-на-Дону: Светро.- 1995. - 270 с.

23. Ветров Н.И. Преступления против порядка управления. – М.: Ось. – 1989.-105 с.

24. Владимиров В.А., Ляпунов Ю.И. Преступления против порядка управления.-М.: Дело.-1969.- 201 с.

25. Гончаров Д.Ю. Официальные документы: проблемы квалификации по Уголовному кодексу РФ// Право и экономика.- 2000.- №12.-с. 12-15.

26. Гричанин И.Г., Щиголев Ю.В. Квалификация преступлений, предусматривающих подлог документа в качестве признака состава// журнал российского права. – 1999.-№1.- с.17-19.

27. Гришанин П.Ф., Журавлев М.П. Преступления против порядка управления. Учебное пособие. – М.: Юрид. лит. – 1963. – 124 с.

28. Дагель П.С., Котов Д.П. Субъективная сторона преступления и ее установление.- Воронеж, 1974.- 175 с.

29. Коржанский Н.И. Предмет преступления.- Волгоград, 1988.- 174 с.

30. Курс уголовного права. Особенная часть. Том 5. Учебник для вузов. Под. ред. Г.И. Борзенкова и В.С. Комиссарова.- М.: ИКД Зерцало-М.-2002. – 400 с.

31. Коржанский Н.И. Предмет преступления.- Волгоград, 1988.- 174 с.

32. Курс советского уголовного права. Учебник. / Под ред. Пионтковского А.А.- Т.5.- М., 1971.- 345 с.

33. Криминалистика: Учебник/ Под ред. Т.А. Седовой, А.А. Эксархопуло.-СПб.: Лань.- 2001.- 928 с.

34. Ответственность за преступления против порядка управления. Алма-Ата: УПАТ. – 1971г.- 114 с.

35. Пинхасов Б. И. Защита документов по советскому праву.-Ташкент.: ТКа. – 1976. – 198 с.

36. Поленов Г.Ф. Ответственность за похищение, подделку документов и их использование – М: Юридическая литература.-1980.-267 с.

37. Постников В.С. Уголовная ответственность за подделку, изготовление, сбыт и использование подложных документов, штампов, бланков, печатей. – Автореф. дис. на соиск. учен. степ. д-ра юрид. наук.- М.: ВЮЗШ МВД СССР.-1990.-25 с.

38. Пириченко В.Ф. Преступления против порядка управления. -М.: Спарк. -1999.-89 с.

39. Рыжаков А.П. Уголовный процесс: Учебник для вузов.- М.: Норма.- 2007.- 650 с.

40. Сергеев А.Г., Латышеф М.В. Сертификация. Учебное пособие для студентов вузов. М.: Логос.-1999.-248 с.

41. Стриков Е.В. Определение вида копировально-множительных устройств, используемых при подделке документов. - М.: ГУ ЭКЦ МВД России. – 2000.- 63 с.

42. Уголовное право России.Часть особенная: Учебник для вузов/под ред. Л.Л. Кругликова. –М.: БЕК.-1999.- 960 с.

43. Уголовное право. Особенная часть: Учебник для вузов. Под ред. И.Я. Козаченко, З.А. Незнамова, Г.П. Новоселова. - М.:Норма.-2006.- 920 с.

44. Уголовное право России. Особенная часть. Под ред. Рарога А.И.- М.: Триада Лтд.-2006.-480 с.

45. Харазишвили В.В. Вопросы мотива поведения преступника в советском праве.- Тбилиси, 1964.- 310 с.

Приложение

График 1. Рост преступлений против порядка управления по Российской Федерации

График 2. Рост преступлений против порядка управления по Новосибирской области

Страницы: 1, 2